2012年12月11日工业和信息化部装备工业司和科技司联合发布《装备制造领域专利态势报告2012》。《报告》选取了机床、密封件、商用航空涡扇发动机核心机、船舶、海洋钻井平台等五大领域进行专利态势预警分析。
    加强预警分析促进装备工业做强
    国家知识产权局保护和协调司副司长张志成强调，知识产权是促进装备制造业发展的战略资源和产业竞争力提高的核心要素。
    《报告》显示，1985~2011年我国装备制造业专利申请大致可分为三个阶段。“七五”为萌芽期，专利申请量快速增长，年均增长速度为30%；“八五”和“九五”为平缓发展期，专利申请量年均增长速度分别为7.9%和16%；“十五”、“十一五”进入加速发展期，专利申请量年均增长速度分别达到20.2%和28.1%。
    应当指出，2009年之后，装备制造业的专利申请增长更趋高速，2010年申请量突破35万项，2011年则达到43.2万项，同比增长24.37%，占专利申请总量的26.5%；发明专利申请量为15.4万项，同比增长20.68%，占发明专利申请总量的29.3%。可以看出，我国装备制造业已成为工业领域专利申请最多的行业。
    从发展特点看，2005~2011年间的专利申请量与装备制造业工业总产值的变化大体一致。装备制造业无论从专利申请数量还是发明专利申请数量均占我国专利申请总量的近三分之一，已成为专利申请的中坚力量，产业创新能力不断增强。
    从重点行业发明专利申请的情况看，主要集中在电工电气、仪器仪表、石化通用设备、汽车和机床等领域。
    其中，专利密度(指专利量与销售产值的比值)较高的行业有食品包装及烟草机械、印刷机械、仪器仪表、金属制品制造等四个行业，说明这四个行业的技术水平相对较高，创新能力较强；电工电气、石化通用设备行业的专利密度处于中等水平，从一定程度说明该行业技术含量相对偏弱；汽车、铁路运输设备制造等行业专利密度处于较低水平，从一个方面说明我国尚未完全掌握这些行业的核心关键技术。
    尽管我国装备制造业已经成为专利申请“大户”，但整体的质量水平与国外同行业相比还有待提升。我国已经成为装备制造业大国，但还不是装备制造业强国。专家认为，如何通过发布《报告》，加强对行业专利的预警分析，进一步推动行业发展壮大是关键。
    中国船舶工业综合技术经济研究院院长陈琪表示，装备制造重点领域和关键技术领域的专利态势发布工作，是在借鉴以往专利态势的基础上，在更加广泛的范围内，强化科技创新和知识产权协同作用的重要手段。是引导产业技术进步的有效措施。将有力推动技术密集型产业的壮大。对于促进装备制造行业知识产权的实施，推动产业转型升级具有重大的现实意义。
    专利数量与行业技术水平“正”相关
    从分行业来看，《报告》分析显示，我国装备制造领域的专利申请数量及质量与行业技术发展水平密切相关，可以说是正向关联。
    在机床行业，近年来，全球机床行业专利总量呈上升趋势。2003年前后由于复合机床技术的出现，机床行业专利数量迅速增长，随后逐步下降，但在2006年以后，机床专利呈恢复性增长，表明机床技术又有了新的发展机遇，2008年之后，机床工业受到了全球金融危机的冲击，但专利量总体仍保持平稳向上的势头。
    随着我国对知识产权的日益重视，特别是提出建设创新型国家后，我国机床行业专利数量大幅度增长，尤其是在2006年以后，增长约4.5倍左右，表明我国机床行业企业通过对引进技术的消化吸收和自主开发，产业技术发展迅速；同时，企业自主知识产权意识在不断提高，开始重视专利保护对行业技术发展的重要性。
    李巍表示，机床行业是整个装备制造业的一个缩影，有很多“问题”在装备制造业领域都有所体现，比如，专利密度高的行业创新能力就强。食品包装、烟草机械、仪器仪表、基础制造等行业自主创新能力非常强。比如，专利数量多的区域经济发展相对更好等。机床行业专利申请的速度在加快，但质量不高。每年机床行业申请数量超过30%，但集成的、关键零部件等还受制于人，说明在核心领域、在高端方面还有很大不足。
    在密封件行业，1985~2000年以来，我国密封件行业专利申请的总数量呈平稳态势，每年申请专利的数量未高于100项，2001年以后申请数量呈增长趋势，特别是2005年以后，出现了高速增长态势，2005~2011年专利申请总量年均增长30.27%。
    李巍指出，从《报告》可以看出，密封件行业的特点是：一是专利申请和保护工作态势好；二是水平比较低，与国外差距较大；三是行业发展有潜力；四是需要国家政策和资金扶持。目前，在密封件领域，已形成了国企、民企、三资三足鼎立的局面，产值基本上各占三分之一。如果密封件受制于人的话，将会拖整个装备制造业的后腿。他强调，基础零部件、基础工艺、基础材料(以下简称“三基”)等是装备制造业急需发展的重点领域，也是非常重要的基础性工作。密封件作为“三基”产业的重要组成部分，如果它做好了，“大部件”就会过关。
    在航空发动机的高压压气机领域，2001年前中国申请专利数量还很少，2002年后急速攀升，2009年达到峰值175项。其中，专利大部分为通用电气公司申请。目前，国内航空发动机研制单位申请的专利数量较少，表明在该领域亟待加强自主创新成果的专利保护工作。
    对于航空发动机研发制造的重要性，李巍强调，在民用飞机领域，发动机一直是整个行业发展的短板，“心脏病”问题一直未得到很好解决。如果说航空工业是工业的皇冠，那么，发动机则是皇冠上的明珠，处于产业链的最高端。它对各行业产生的联动作用很大。
    在船舶领域，目前检索到的16709条中国专利申请中，国内为14820件，占总量的89%，占有绝对优势。中国专利申请保持较快增长。2001~2010年间，申请量年均增长率达27.6%。可以看出，随着政府推动力的加大，特别是国家知识产权战略的实施，促进了国内市场主体的知识产权意识提升。另一方面，随着船舶产业国际竞争日益加剧，国内企业开始通过积极申请专利应对挑战。
    “从申请人来看，国外申请船舶专利的时候，企业占95%，而中国个人申请占比一半，高校与研究院所占20%。”为此，李巍强调，要加快推进行业的产学研用相结合。
    海洋钻井平台属于战略性新兴产业，起步较晚。《报告》显示，世界海洋钻井平台专利的申请自1993年以来保持增长态势。我国“十一五”以来，在市场需求和技术发展的双重作用下，其专利申请呈快速发展态势。截至今年10月，公开专利达458件，全球排名第三。而国外来华申请不足国内数量的四分之一。我国与某些发达国家间的数量差距在逐步减小。
    从上述分析可以看出，专利的状态已经成为行业发展状态的缩影。加快推进知识产权工作对促进行业转型升级尤为重要。
    对此，韩俊强调，要将行业知识产权战略作为产业转型升级的重要抓手，重视研发，着力突破制约产业升级的重要技术，不断提高增强自主创新能力，特别是提高知识产权创造、运用、管理和保护能力。
    专利质量不高技术水平有待提升
    《报告》显示，我国装备制造领域专利申请数量逐年提高，但质量不高，发明专利相对较少，与国外同行业相比，技术水平有待提升。
    《报告》指出，2005~2011年，全球机床专利申请增长率为5.67%，而中国机床专利增长率则达到34.71%，远高于全球机床专利增长率；2005~2011年，中国机床发明专利增长率为25.79%，同样呈现出较快的增长速度。2011年，我国机床领域专利数量为29309件，其中发明专利数量为11482件。
    可以看出，尽管我国机床领域专利增长迅速，但专利质量不高。2005~2011年，中国机床发明专利增长率达到了25.79%，但发明专利占专利总量比重逐年下降。2006年，我国发明专利数量占专利总量的53.71%，到2011年，发明专利数量占专利总量比重下降到39.18%。
    同时，2011年我国专利申请量已占全球专利申请总量的46.23%，但在专利质量比较高的PCT(专利合作条约)专利申请上，我国仅占4.18%。
    在密封件行业，虽然近年来行业专利数量增长迅速，但专利构成主要以实用新型为主。
    2005~2011年，该行业发明专利数量呈上升趋势，但幅度仅为16.69%，而实用新型年均增长率高达37.26%。特别是2011年，发明专利申请数量占专利总量(发明专利与实用新型专利总和)的比例下降到了22.26%，而2005年的数据为43.12%，这表明，我国密封件行业的专利质量有所下降，行业整体技术水平有待提高。而国外在华申请专利中，98%为发明专利，2%是实用新型，发明专利占比是实用新型的49倍。
    在船舶领域，在目前国内的14820件专利申请中，发明专利仅占总量的35%，而在1889件国外来华申请中，发明专利占比却高达98%。